附件：

威海城建集團有限公司陽光采購管理制度

 

為規(guī)范集團公司采購行為，明確采購活動相關(guān)部門職責(zé)和工作流程，保護國有企業(yè)出資人利益、公司利益、社會公共利益和采購活動當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟效益，圍繞“陽光透明、科學(xué)規(guī)范”的運行目標(biāo)，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、地方規(guī)章、《國有企業(yè)采購管理規(guī)范》（T/CFLP 0027-2020）、《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》（T/CFLP 0016-2019）、《山東省基層工會經(jīng)費收支管理實施細則》及威海市市屬國有企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理暫行辦法(威國資發(fā)[2020]47號)等，結(jié)合集團公司實際，制定本制度。

第一章 適用范圍

第一條 本制度適用于集團公司、子公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有可形成有效競爭的采購活動。

第二章 組織機構(gòu)及職責(zé)權(quán)限

第二條 集團公司、子公司涉及“三重一大”的采購事項，需按照相關(guān)規(guī)定履行決策程序。

第三條 陽光采購工作小組:陽光采購工作小組組長由集團總經(jīng)理擔(dān)任，副組長由分管采購的班子成員擔(dān)任，組員由運管部、工程部、成本部、財務(wù)部、審計部的部門負責(zé)人組成，按照董事會授權(quán)履行采購活動的管理和過程監(jiān)督職能。

陽光采購工作小組負責(zé)審議集團公司采購管理規(guī)章制度等，組織監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況；審定企業(yè)陽光采購清單及限額標(biāo)準(zhǔn)；審查集團公司、子公司年度采購工作計劃；審議對經(jīng)營投資活動有較大影響的特殊采購事項；推進集團公司采購管理體制改革和機制創(chuàng)新；負責(zé)采購文件及采購合同的評審；受理采購過程中的投訴舉報，處理采購中出現(xiàn)的疑難事項；負責(zé)采購活動中涉及的其他重要管理和監(jiān)督事項。

評標(biāo)委員會:對采用招標(biāo)方式進行采購的項目要成立評標(biāo)委員會。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人或委托的招標(biāo)代理機構(gòu)熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)的代表，以及有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，負責(zé)評標(biāo)活動，向招標(biāo)人推薦中標(biāo)候選人或者根據(jù)招標(biāo)人的授權(quán)直接確定中標(biāo)人。評標(biāo)委員會的專家成員應(yīng)當(dāng)從依法組建的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專家名單中確定。

采購評審小組:對采用非招標(biāo)方式進行采購的項目要成立采購評審小組。其中，委托招標(biāo)代理采購的項目，采購評審小組由采購人或委托的招標(biāo)代理機構(gòu)熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)的代表，以及有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成采購評審小組；采購人自行采購的項目，由需求部門（單位）、成本部、以及與采購事項有關(guān)的集團公司專業(yè)人員共同組成。對于專業(yè)技術(shù)要求比較高或者比較復(fù)雜的采購項目，成本部可以聘請社會相關(guān)專家參加。采購評審小組負責(zé)采購活動的評審，向采購人推薦成交候選人或者根據(jù)采購人的授權(quán)直接確定成交商。

采購人:采購項目的法人，在招標(biāo)活動中稱為招標(biāo)人。

第四條 成本部:成本部為集團采購活動的具體組織實施部門。負責(zé)建立健全集團公司采購管理、供應(yīng)商管理等相關(guān)制度并監(jiān)督執(zhí)行；負責(zé)根據(jù)集團部門（單位）及項目需求計劃制定采購計劃并組織實施；負責(zé)組織設(shè)計、施工、監(jiān)理、物資、各類中介機構(gòu)招投標(biāo)等各類采購工作，負責(zé)組織編制權(quán)限內(nèi)的各類采購文件及采購合同的評審、簽訂等工作，并監(jiān)督執(zhí)行；負責(zé)權(quán)限內(nèi)采購合同履行過程中合同的修改、變更、補充等工作，并監(jiān)督執(zhí)行；負責(zé)組織物資到貨驗收、交接、辦理相關(guān)手續(xù)等工作；負責(zé)研究、掌握市場材料價格信息，對材料進行市場詢價工作，并組織相關(guān)部門完成對材料價格的確認工作；指導(dǎo)、監(jiān)督需求部門（單位）負責(zé)組織實施的采購工作；負責(zé)權(quán)限內(nèi)的采購資料的整理與歸檔工作。

第五條 需求部門（單位）:需求部門（單位）負責(zé)制定合理的《采購需求計劃表》（詳見附件八）；負責(zé)在編制下一財務(wù)年度預(yù)算時，將該年度采購的項目及資金預(yù)算列出，報成本部匯總；負責(zé)根據(jù)部門（單位）職責(zé)、工作需要，及時通過《工作審批表》或《資產(chǎn)購置申請表》提報需求要求，需求要求批準(zhǔn)后按需求及時提報包括項目名稱、產(chǎn)品及服務(wù)基本要求、技術(shù)指標(biāo)、計劃需求時間及估算價等內(nèi)容的《采購申請表》（詳見附件三）；負責(zé)指定本部門（單位）采購專員協(xié)同成本部參與采購事項辦理；負責(zé)擬定采購合同；負責(zé)參與供應(yīng)商的評審，對申請采購的產(chǎn)品進行驗收及反饋，參與對供應(yīng)商的評價工作。

第六條 財務(wù)部:負責(zé)對成本部匯總的采購預(yù)算進行復(fù)核，并納入集團全面預(yù)算管理；負責(zé)采購資金管理及各類采購項目付款方式及付款周期的審核；定期進行賬務(wù)核對、調(diào)整未達賬項，規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財務(wù)風(fēng)險。

第七條 審計部:負責(zé)各類采購合同的審核把關(guān)工作；負責(zé)工作事項法律合規(guī)性審核。

第八條 監(jiān)督部門:集團公司紀委為采購活動的監(jiān)督部門，負責(zé)對集團公司各類采購活動實施監(jiān)督及檢查；負責(zé)對采購工作中的違紀違規(guī)問題提出處理意見。

第三章 采購管理

第九條 采購計劃管理

（一）需求部門（單位）應(yīng)按照要求及時提報年度、季度采購需求計劃表。其中：

1.年度采購需求計劃表：需求部門（單位）應(yīng)在本年度12月10日前根據(jù)下一年度的工作任務(wù)和工作目標(biāo)，編制并提報下一年度的《年度采購需求計劃表》；

2.季度采購需求計劃表：需求部門（單位）應(yīng)在本季度末20日前根據(jù)下一季度的工作任務(wù)和工作目標(biāo)，編制并提報下一季度的《季度采購需求計劃表》。

需求計劃必須科學(xué)、合理，內(nèi)容應(yīng)盡量準(zhǔn)確、詳盡，項目名稱應(yīng)保持統(tǒng)一。

（二）《采購需求計劃表》應(yīng)經(jīng)部門經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)確認；成本部根據(jù)確認的《采購需求計劃表》制定《采購實施計劃表》；

（三）已列在年度、季度采購實施計劃表內(nèi)的采購項目（即計劃內(nèi)采購），需求部門（單位）應(yīng)在年度、季度采購實施計劃表規(guī)定時間前發(fā)起采購申請；

（四）未列在年度、季度采購實施計劃表內(nèi)臨時增加的采購項目（即計劃外采購），需求部門（單位）應(yīng)提報追加采購需求計劃，由部門經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)確認后實施。

第十條 采購專項預(yù)算管理

需求部門（單位）應(yīng)按年編制采購專項預(yù)算，并納入集團全面預(yù)算管理，具體參照集團全面預(yù)算管理執(zhí)行。

第十一條 采購方式管理

除國家規(guī)定依法必須公開招標(biāo)的項目外，其他采購事項可依據(jù)項目特點，遵照《威海市市屬國有企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理暫行辦法》，按照本制度規(guī)定的原則，從企業(yè)公開（邀請）招標(biāo)、詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式中選擇合適的采購方式完成交易。在滿足生產(chǎn)供應(yīng)或運營的基礎(chǔ)上，應(yīng)優(yōu)先選用競爭性強、透明度高的采購方式。

采購方式的選擇和變更，需經(jīng)集團陽光采購工作小組評審后執(zhí)行，或在招標(biāo)、采購文件中確定招標(biāo)、采購失敗后的采購方式。

第十二條 采購合同管理

采購合同的訂立應(yīng)采取書面形式；經(jīng)簽約各方協(xié)商，可對采購合同進行補充、修訂，其書面文本和產(chǎn)生效力的電子文件應(yīng)視同為采購合同的組成部分。

第十三條 采購驗收管理

合同履行完成后，需求部門（單位）應(yīng)依據(jù)合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)，會同相關(guān)技術(shù)部門對供應(yīng)商履約情況進行驗收，根據(jù)需要出具驗收報告。驗收報告應(yīng)包括每一項技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)的履約情況。

第十四條 結(jié)算與支付管理

應(yīng)按照采購合同約定和成交供應(yīng)商的履約情況，及時向成交供應(yīng)商支付采購資金。對于其違反采購合同約定的行為，采購人應(yīng)及時處理，依法追究其違約責(zé)任。

第十五條 采購檔案管理

應(yīng)妥善保存每項采購活動的采購資料，采購文件的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存五年。

采購項目合同估算價在1萬元以下的，采購資料應(yīng)在需求部門（單位）自行備案；采購項目合同估算價在1萬元及以上的，采購資料應(yīng)在成本部備案。成本部備案的采購資料視項目情況可轉(zhuǎn)集團檔案室存檔。

采購資料包含工作審批表（資產(chǎn)購置表）、采購申請表、采購公告審批表及采購公告、采購文件審批表及采購文件、投標(biāo)報價資料、采購結(jié)果審批表及采購結(jié)果報告、采購合同評審表及采購合同及其他有關(guān)文件、資料等。

第十六條 采購時限管理

序號	采購方式		時間
1	依法公開招標(biāo)		56日
2	企業(yè)公開招標(biāo)		21日
3	企業(yè)公開采購	詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托	14日
4	應(yīng)急采購		隨時
備注	（1）“時間”為日歷日，是從采購文件發(fā)出之日起計算，至確定成交供應(yīng)商的時間；如進入“威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務(wù)平臺”進行交易的，采購時間應(yīng)根據(jù)平臺的預(yù)約時間進行調(diào)整。 （2）如采購要求有實質(zhì)性變化，或依法公開招標(biāo)及企業(yè)自主公開招標(biāo)有流標(biāo)、廢標(biāo)等其他情況，則工作時間需重新計算； （3）采用資格預(yù)審、分階段采購的，采購時間需要相應(yīng)延長； （4）上表中時間為估算時間，具體根據(jù)工程量、采購方式變化而相應(yīng)調(diào)整。

第四章 采購范圍及限額標(biāo)準(zhǔn)

第十七條 本制度規(guī)定的采購范圍包括工程建設(shè)項目、物資和社會服務(wù)的招標(biāo)采購（詳見附件一《威海城建集團有限公司陽光采購清單》）。

工程建設(shè)項目，是指工程施工以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物及服務(wù)等工程建設(shè)項目。工程施工，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建及其相關(guān)的裝修、拆除、修繕等；與工程建設(shè)有關(guān)的貨物，是指構(gòu)成工程不可分割的組成部分，且為實現(xiàn)工程基本功能所必需的設(shè)備、材料等；與工程建設(shè)有關(guān)的服務(wù)，是指為完成工程所需的勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)。

物資，是指生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營、管理所需的各類原（輔）材料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品、其他材料等商品。

社會服務(wù)，是指包括但不限于項目中介服務(wù)、維修和保養(yǎng)服務(wù)、勞務(wù)服務(wù)及其他服務(wù)等各類服務(wù)。

第十八條 限額標(biāo)準(zhǔn)

（一）依法公開招標(biāo)

1.適用范圍：凡屬于國家規(guī)定的招標(biāo)范圍內(nèi)的工程建設(shè)項目，且金額達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，依法必須按照規(guī)定進入威海市公共資源交易中心進行招標(biāo)（根據(jù)國家政策調(diào)整）：

（1）施工單項合同估算價在400萬元（含）人民幣以上；

（2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算在200萬元（含）人民幣以上；

（3）勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元（含）人民幣以上；

（4）同一項目中可以合并進行的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。

2.在依法必須招標(biāo)的總承包項目中，凡是作為工程總價的子目參與競爭的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等依法分包的采購項目，根據(jù)《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》的規(guī)定可以不再必須招標(biāo)，采購人可選用本制度規(guī)定的其他方式采購。

3.工作流程：需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由成本部委托招標(biāo)代理機構(gòu)具體實施。

（二）企業(yè)公開（邀請）招標(biāo)

1.適用范圍：除依法公開招標(biāo)范圍以外，達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一，宜采用企業(yè)公開（邀請）招標(biāo)的方式進行招標(biāo)：

（1）工程建設(shè)項目類：

施工單項合同估算價在100萬元（含）～400萬元人民幣的；

設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算在50萬元（含）～200萬元人民幣的；

勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在20萬元（含）～100萬元人民幣的。

（2）物資類：單項合同估算價在50萬元（含）人民幣以上；

（3）社會服務(wù)類：單項合同估算價在20萬元（含）人民幣以上。

2.工作流程：需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由成本部委托招標(biāo)代理機構(gòu)具體實施。

（三）企業(yè)公開采購

1.適用范圍：除本制度第十八條（一）、（二）條規(guī)定范圍以外的采購，可采用詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式實施采購。

2.工作流程：

（1）單項合同估算價在5萬元（含）人民幣以上的項目，由需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由成本部委托招標(biāo)代理或自行組織采購，采用詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式實施。

（2）單項合同估算價在1萬元（含）～5萬元人民幣的項目，由需求部門（單位）提報《采購申請表》，按規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^后，由需求部門（單位）組織，會同成本部及其他相關(guān)部門采購，采用詢比采購、競爭談判、單源直接采購、多源直接采購、直接委托等采購方式實施，采購結(jié)果報告經(jīng)陽光采購工作小組審批通過后，由需求部門（單位）實施采購并報成本部備案。

（3）單項合同估算價在1萬元人民幣以下的項目，由需求部門（單位）通過《工作審批表》或《資產(chǎn)購置申請表》批準(zhǔn)后自行采用直接委托等采購方式實施采購。采購結(jié)果經(jīng)采購經(jīng)辦人、部門負責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認后自行存檔備案。

第十九條 工程建設(shè)項目類、物資類50萬元以上、社會服務(wù)類20萬元以上且委托招標(biāo)代理采購與招標(biāo)項目，原則上應(yīng)按照相關(guān)程序進入威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務(wù)平臺進行交易，不進入平臺交易的項目應(yīng)當(dāng)經(jīng)陽光采購工作小組審批通過后執(zhí)行；其他項目可積極進入威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務(wù)平臺進行交易。

第五章 應(yīng)急采購

第二十條 在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，確因生產(chǎn)、運營等工作急需的物資或服務(wù)，或不可抗任務(wù)、其他突發(fā)事件或不可預(yù)見情況緊急需求、正常采購程序在時間上無法滿足現(xiàn)場急需而進行的特殊采購。

第二十一條 應(yīng)急采購事項，采購人可簡化采購程序，根據(jù)質(zhì)優(yōu)價廉的原則，采用直接委托的采購方式向供應(yīng)商直接采購。

第二十二條 應(yīng)急采購經(jīng)需求部門（單位）負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理同意后由需求部門（單位）直接采購；事后由需求部門（單位）提交《應(yīng)急采購審批表》（詳見附件二），說明應(yīng)急采購的具體原因經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，財務(wù)可直接付款。如果評審后認定該事項不屬于應(yīng)急采購的，參照本制度第七章工作紀律進行問責(zé)。

第六章 采購方式及采購程序

第二十三條 依法公開招標(biāo)

（一）定義及適用條件：屬于法律、法規(guī)規(guī)定范圍且達到規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的工程，包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的設(shè)備、材料的采購等，必須進行招標(biāo)。

（二）采購程序：

1.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、工期要求、估算價等。

2.成本部根據(jù)批準(zhǔn)的《采購申請表》，委托招標(biāo)代理機構(gòu)，按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行招標(biāo)程序。包含評審招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告或邀請函、完成開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)程序，按照開標(biāo)結(jié)果發(fā)起《采購合同評審表》（詳見附件七）并簽訂合同等。

第二十四條 企業(yè)公開（邀請）招標(biāo)

（一）企業(yè)公開招標(biāo)

1.定義：企業(yè)自愿以招標(biāo)公告的形式邀請不特定的潛在投標(biāo)人投標(biāo)，完成非依法必招項目的采購方式。

2.適用條件：采購需求明確、采購標(biāo)的具有競爭條件、采購時間允許、采購成本合理的采購。

3.采購程序：

（1）需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含招標(biāo)人、招標(biāo)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、工期要求、估算價等；

（2）成本部根據(jù)批準(zhǔn)的《采購申請表》，委托招標(biāo)代理機構(gòu)按照資格預(yù)審或資格后審程序組織招標(biāo)；

（3）發(fā)布招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)在中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺、威海城建集團公司網(wǎng)站（http://m.boatail.com/）以及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布招標(biāo)公告，但涉及商業(yè)秘密的除外；

（4）采用資格預(yù)審方式的，成本部應(yīng)委托招標(biāo)代理機構(gòu)組織資格預(yù)審，編制資格預(yù)審文件并根據(jù)需要發(fā)起《采購公告審批表》（詳見附件四）或直接發(fā)起《采購文件審批表》（詳見附件五），資格預(yù)審文件的發(fā)出期應(yīng)不少于5日，資格預(yù)審申請文件提交截止時間自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起應(yīng)不少于3日；成本部委托招標(biāo)代理機構(gòu)對資格預(yù)審申請人進行資格審查、編寫資格審查報告，確定通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人后，向其發(fā)出投標(biāo)邀請書；

（5）成本部有對資格預(yù)審申請文件進行核實和要求申請人進行澄清的權(quán)利。若成本部在資格審查時或項目進行過程中發(fā)現(xiàn)資格申請人有弄虛作假行為，可直接取消其投標(biāo)資格；

（6）采用資格后審方式的，成本部應(yīng)委托招標(biāo)代理機構(gòu)組織招標(biāo)，編寫招標(biāo)文件，并根據(jù)需要發(fā)起《采購公告審批表》或直接發(fā)起《采購文件審批表》；

（7）招標(biāo)文件的發(fā)售日期應(yīng)不少于5日，投標(biāo)文件編制的時間從招標(biāo)文件發(fā)出之日起距報價截止時間應(yīng)不少于7日；

（8）成本部可以對已經(jīng)發(fā)售的招標(biāo)文件進行澄清或修改，提交投標(biāo)文件的截止日期可以相應(yīng)順延；潛在投標(biāo)人對招標(biāo)文件有異議的，應(yīng)在投標(biāo)截止前2日內(nèi)提出，有異議的經(jīng)陽光采購工作小組審查通過后，投標(biāo)截止日可適當(dāng)順延；

（9）成本部委托招標(biāo)代理機構(gòu)負責(zé)組建評標(biāo)委員會并依法評標(biāo)，評標(biāo)委員會成員應(yīng)為5人以上單數(shù)；

（10）中標(biāo)單位的確定，可委托評標(biāo)委員會直接確定或者推薦排序。直接確定的發(fā)布中標(biāo)通知書；如有排序，可以在推薦名單中確定中標(biāo)候選人，由成本部發(fā)起《采購結(jié)果審批表》（詳見附件六），評審?fù)ㄟ^后發(fā)布中標(biāo)通知書；

（11）由成本部發(fā)起《采購合同評審表》，評審?fù)ㄟ^后與成交供應(yīng)商簽訂合同。

（二）企業(yè)邀請招標(biāo)

1.定義：企業(yè)自愿以投標(biāo)邀請書的形式邀請?zhí)囟ǖ臐撛谕稑?biāo)人投標(biāo)，完成非依法必招項目的采購方式。

2.適用條件：采購標(biāo)的因其高度復(fù)雜性或?qū)ｉT性只能從數(shù)目有限的供應(yīng)商處獲得；審查和評審大量投標(biāo)書所需要的時間和費用與采購標(biāo)的的價值不成比例；符合招標(biāo)條件但不宜采用公開招標(biāo)方式的采購。

3.采購程序：參照企業(yè)公開招標(biāo)資格后審程序執(zhí)行。

（三）招標(biāo)失敗的，成本部可以進行二次招標(biāo)，也可以根據(jù)招標(biāo)文件的約定直接采用其他采購方式或重新申請采用其他采購方式進行采購。

第二十五條 詢比采購

（一）定義：采購人依照既定程序邀請符合資格要求的供應(yīng)商就采購需求進行報價，在此基礎(chǔ)上進行比較并確定成交供應(yīng)商的采購方式。

（二）適用條件：

1.采購需求明確但不符合招標(biāo)采購條件的工程、貨物和服務(wù)項目。包括：企業(yè)內(nèi)部非必須招標(biāo)的項目；處于緊急情況或緊迫需求的項目；少數(shù)保密性較強而不適合公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的工程項目；

2.招標(biāo)失敗后的項目；

3.采用招標(biāo)方式采購成本過高的；

4.經(jīng)批準(zhǔn)后采用詢比采購的其他情形。

（三）采購程序：

1.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、工期要求、采購估算價等；

2.成本部或需求部門（單位）負責(zé)按照批準(zhǔn)的《采購申請表》，委托招標(biāo)代理機構(gòu)組織或自行組織詢比，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購公告審批表》或《采購文件審批表》；

3.發(fā)布采購公告的，應(yīng)當(dāng)在威海城建集團公司網(wǎng)站（http://m.boatail.com/）及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布采購公告，但涉及商業(yè)秘密的除外；

4.從采購文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不應(yīng)少于3日；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要自行或委托招標(biāo)代理機構(gòu)組建3人以上單數(shù)的采購評審小組；

6.參加詢比的供應(yīng)商應(yīng)至少不低于兩家，且應(yīng)在采購文件規(guī)定的時間前提供響應(yīng)文件，采取網(wǎng)絡(luò)報價方式的，應(yīng)在規(guī)定的遞交截止時間前將響應(yīng)文件發(fā)送至采購文件指定的電子郵箱；

7.組織實施詢價。供應(yīng)商提交響應(yīng)文件后，采購評審小組全體成員應(yīng)當(dāng)集中對供應(yīng)商的響應(yīng)文件進行評議；評議中各種采購因素以及采購內(nèi)容細節(jié)均可予以溝通協(xié)商，但不應(yīng)改變采購文件的實質(zhì)性內(nèi)容；評審結(jié)束后，供應(yīng)商做出最終報價；

8.采購評審小組形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，按照評審結(jié)果確定成交供應(yīng)商；

9.根據(jù)需要發(fā)布成交通知書；

10.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審?fù)ㄟ^后與成交供應(yīng)商簽訂合同。

第二十六條 競爭談判

（一）定義：采購評審小組與符合條件的供應(yīng)商就采購項目進行協(xié)商談判，擇優(yōu)確定成交供應(yīng)商的采購方式。

（二）適用條件：

1.采購標(biāo)的存在緊迫需要，采用招標(biāo)或其他采購程序難以滿足企業(yè)生產(chǎn)運營需要，且該緊急需求非采購人拖延或可以預(yù)見所致；

2.發(fā)生災(zāi)難性事件或有利商機采用招標(biāo)或其他采購程序難以滿足采購人的需要；

3.采購人認定，采用其他采購方式均不適合保護國家基本安全或企業(yè)核心利益；

4.招標(biāo)失敗后的項目；

5.采用招標(biāo)方式采購成本過高的；

6.經(jīng)批準(zhǔn)后采用競爭談判的其他情形。

（三）采購程序：

1.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、工期要求、采購估算價等；

2.成本部或需求部門（單位）負責(zé)按照批準(zhǔn)的《采購申請表》，委托招標(biāo)代理機構(gòu)組織或自行組織談判，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購公告審批表》或《采購文件審批表》，參與談判的供應(yīng)商滿足兩家即可進行談判；

3.發(fā)布采購公告的，應(yīng)當(dāng)在威海城建集團公司網(wǎng)站（http://m.boatail.com/）及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布采購公告，但涉及商業(yè)秘密的除外；

4.從采購文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不應(yīng)少于3日；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要自行或委托招標(biāo)代理機構(gòu)組建3人以上單數(shù)的采購評審小組；

6.組織實施談判。采購評審小組全體成員應(yīng)當(dāng)集中與參加談判的供應(yīng)商分別進行談判；談判中，采購評審小組可根據(jù)采購文件和談判情況實質(zhì)性變動采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，談判過程中的內(nèi)容應(yīng)保密；談判結(jié)束后，供應(yīng)商應(yīng)提交最佳報盤或最終報價；

7.采購評審小組形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，按照評審結(jié)果確定成交供應(yīng)商；

8.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審?fù)ㄟ^后與成交供應(yīng)商簽訂合同。

第二十七條 單源直接采購

（一）定義：是指采購評審小組就某個采購項目與單一供應(yīng)商進行洽談，確定成交價格和成交條件的采購方式。

（二）適用條件：

1.采購標(biāo)的只能從某供應(yīng)商獲得，或者某供應(yīng)商擁有與采購標(biāo)的相關(guān)的專屬權(quán)，不存在其他合理選擇或替代物，或處于賣方市場的瓶頸、戰(zhàn)略物資等；

2.依法必須招標(biāo)范圍以外且全資子公司有能力承擔(dān)的采購項目；

3.生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況，不能采用其他方式且只能從某特定供應(yīng)商采購；

4.需向原成交供應(yīng)商采購工程、貨物或服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求（添購金額超過合同總金額10%的，應(yīng)履行相關(guān)審批程序后實施）；

5.向某供應(yīng)商采購符合保護國家基本安全利益或企業(yè)核心利益；或者有利于實現(xiàn)國家社會經(jīng)濟政策的采購；

6.經(jīng)批準(zhǔn)后采用單源直接采購的其他情形。

（三）采購程序：

1.采購準(zhǔn)備，需求部門（單位）對采購項目的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進行充分調(diào)查摸底；

2.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、工期要求、采購估算價等，并寫明采用單源采購方式的原因；

3.成本部或需求部門（單位）組建3人以上單數(shù)的采購評審小組，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購文件審批表》，向特定供應(yīng)商發(fā)出采購文件；

4.進行采購協(xié)商，采購評審小組根據(jù)協(xié)商情況形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）按需發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，確定成交供應(yīng)商；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審?fù)ㄟ^后與成交供應(yīng)商簽訂合同。

第二十八條 多源直接采購

（一）定義：是指采購評審小組就某個采購項目與多家供應(yīng)商進行洽談，確定成交價格和成交條件的采購方式。

（二）適用條件：

1.企業(yè)生產(chǎn)需要、一家供應(yīng)商供應(yīng)量不足、需與多家供應(yīng)商同時進行采購；

2.需求技術(shù)規(guī)格簡單通用，市場價格透明，可以直接比較和判斷選擇的采購；

3.貨源或服務(wù)質(zhì)量經(jīng)評估，采購人依質(zhì)量、服務(wù)等級確定價格，采購人和眾多供應(yīng)商簽訂合同的采購。

4.經(jīng)批準(zhǔn)后采用多源直接采購的其他情形。

多源直接采購價格參考市場調(diào)研價格、相關(guān)項目定額、行業(yè)或者政府部門發(fā)布的指導(dǎo)價、歷史成交價等定價方式。

（三）采購程序：

1.采購準(zhǔn)備，需求部門（單位）對采購項目的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進行充分調(diào)查摸底，對貨源進行質(zhì)量評估并定價(如有)；

2.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、工期要求、采購估算價等，并寫明采用多源采購方式的原因；

3.成本部或需求部門（單位）組建3人以上單數(shù)的采購評審小組，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購文件審批表》，向特定供應(yīng)商發(fā)出采購文件；

4.進行采購協(xié)商，采購評審小組根據(jù)協(xié)商情況形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）按需發(fā)起《采購結(jié)果審批表》，確定成交供應(yīng)商；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審?fù)ㄟ^后與成交供應(yīng)商簽訂合同。

第二十九條 直接委托

（一）定義：是指采購人對單項合同估算價或總價很小或低于一定額度或?qū)儆趹?yīng)急采購的采購項目，采用參考市場調(diào)研價格、相關(guān)定額、行業(yè)或政府部門發(fā)布的指導(dǎo)價、歷史成交價等定價方式將采購項目直接授予供應(yīng)商的采購方式。

（二）適用范圍：

1.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度、采用其他采購方式成本費用不經(jīng)濟的；

2.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度、采用其他采購方式時效性、周期無法滿足經(jīng)營需要的；

3.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度，在本地區(qū)、本行業(yè)內(nèi)競爭嚴重不足的；

4.單項合同估算價或總價很小或低于一定額度，集團公司內(nèi)部單位按規(guī)定可以提供的；

5.采購標(biāo)的與相近時間、相近地域已完成采購標(biāo)的配置、服務(wù)等相同或采購規(guī)模類似，可應(yīng)用同期采購結(jié)果的；

6.屬于應(yīng)急采購的；

7.經(jīng)批準(zhǔn)后采用直接委托的其他情形。

（三）采購程序：

1.需求部門（單位）對采購項目的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進行調(diào)查摸底，對貨源進行質(zhì)量評估并定價(如有)；

2.需求部門（單位）根據(jù)項目情況等按需填寫《采購申請表》，包含采購人、采購范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、工期要求、采購估算價等，并寫明采用直接委托的原因；

3.成本部或需求部門（單位）組建3人以上單數(shù)的采購評審小組，編制采購文件，根據(jù)需要可以發(fā)起《采購文件審批表》，向特定供應(yīng)商發(fā)出采購文件；

4.進行采購協(xié)商，采購評審小組根據(jù)協(xié)商情況形成采購報告，由成本部或需求部門（單位）按需發(fā)起《采購結(jié)果評審表》，確定成交供應(yīng)商；

5.成本部或需求部門（單位）根據(jù)需要可以發(fā)起《采購合同評審表》，評審?fù)ㄟ^后與成交供應(yīng)商簽訂合同。

第三十條 采購公告

企業(yè)公開采購除直接采購、直接委托外，采購估算價5萬元以上的，應(yīng)當(dāng)在威海城建集團公司網(wǎng)站及上級主管部門要求的媒體上，向社會公開發(fā)布采購公告，但涉及商業(yè)秘密的除外。

第三十一條 陽光采購程序

 按規(guī)定進入“威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務(wù)平臺”進行交易的，其采購程序還應(yīng)符合“威海市國有企業(yè)陽光采購電子化服務(wù)平臺”的規(guī)定。

第七章 工作紀律

第三十二條 工作人員或其親屬與報價單位有利害關(guān)系的，必須申請回避；

第三十三條 集團管理人員需與供應(yīng)商保持親清供采關(guān)系、謹慎交往；

第三十四條 所有參加采購的工作人員必須嚴守秘密，不得向供應(yīng)商透露其它報價單位的任何信息，不得擅自接觸和拆閱密封的報價文件，不得透露采購評審小組在評審過程中的任何言論和其他情況；

第三十五條 工作人員違反本規(guī)定，泄露與采購活動有關(guān)的情況和資料的，或者與供應(yīng)商串通損害集團利益的，視其情節(jié)，可給予扣薪、通報批評、降級、免職、辭退處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；

第三十六條 需求部門（單位）無故拖延、制造障礙等影響采購進度的，按集團相關(guān)制度追究責(zé)任；

第三十七條 由需求部門（單位）自行組織的采購事項，成本部可協(xié)同相關(guān)部門進行抽查，1萬（含）～5萬元的采購項目，成本部可在需求部門（單位）發(fā)起采購結(jié)果審批前進行抽查，1萬元以下的采購項目成本部可隨時進行抽查，抽查后如發(fā)現(xiàn)采購價格高出同期市場價格10%及以上的或需求部門（單位）發(fā)生的采購事項按應(yīng)急采購處理的，經(jīng)集團評審后不屬于應(yīng)急采購的，應(yīng)由需求部門（單位）的主要負責(zé)人和直接責(zé)任人員承擔(dān)由此造成的損失，并處以同等款項的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究其經(jīng)濟及刑事責(zé)任。

第八章 附則

第三十八條 子公司承攬集團外的項目，如有甲供材或甲方指定品牌，可參照本制度執(zhí)行。

第三十九條 任何需求部門（單位）不得將采購項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。

第四十條 成本部或需求部門（單位）聘請社會相關(guān)專家參加采購評審小組的，專家評委費由集團承擔(dān)。

第四十一條 本制度執(zhí)行過程中涉及的預(yù)算管理、結(jié)算和資金管理、質(zhì)量管理、合同管理、驗收管理、檔案管理、供應(yīng)商及中介機構(gòu)管理等事項，按照集團相關(guān)制度執(zhí)行。

第四十二條 本制度自頒布之日起實行，原《威海城建集團有限公司采購管理制度》同時廢止。

第四十三條 本制度由成本部負責(zé)修改和解釋。

 

 

附件一：威海城建集團有限公司陽光采購清單

附件二：《應(yīng)急采購審批表》

附件三：《采購申請表》

附件四：《采購公告審批表》

附件五：《采購文件審批表》

附件六：《采購結(jié)果審批表》

附件七：《采購合同評審表》

附件八：《采購需求計劃表》